NILLTPFN padziļinātā līmeņa apmācību modulis: Klientu izpēte
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) padziļinātas apmācības par kredītiestāžu potenciālo un esošo klientu izvērtēšanu, riska faktoriem un labo praksi. Šis ir kredītiestāžu un citu finanšu iestāžu darbinieku kvalifikācijas paaugstināšanas kurss, attīstot prasmes un iepazīstinot tos ar klientu un potenciālo klientu izpētes procesa posmiem, informācijas novērtēšanas prasībām, teorētiskajiem un praktiskajiem aspektiem.
Natalija Boļšakova
Professional in field of Compliance
), kā arī ir ACAMS (
Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists
) sertificēta lektore.
Plāni
Sazināties
Piesakies vai uzdod jautājumu!
Ja vēlies pieteikties kursam vai uzdot jautājumu par to, droši izmanto šo formu! |
||||||||||
|
||||||||||
Kursa mērķis
Paaugstināt kredītiestāžu un citu finanšu iestāžu darbinieku kvalifikāciju, attīstīt prasmes un iepazīstināt tos ar klientu un potenciālo klientu izpētes procesa posmiem, par informācijas novērtēšanas prasībām, teorētiskajiem un praktiskajiem aspektiem.
Kursa mērķauditorija
Banku un citu finanšu iestāžu darbinieki, kam ir jāveic potenciālo un esošo klientu izpēti pirms darījumu attiecību vai gadījuma rakstura darījumu uzsākšanas un darījumu attiecību laikā, kam jāveic klientu sākotnēju, standarta vai padziļinātu izpēti. Darbinieki, kas savu tiešo darba pienākumu izpildē saistīti ar šiem uzdevumiem.
Pēc mācībām tu spēsi
- Orientēties informācijā par klienta identifikācijas, patiesā labuma guvēja (PLG) un politiski nozīmīgu personu (Politically Exposed Person, PEP) identifikācijas paņēmieniem.
- Izmantot paņēmienus klientu iesniegto dokumentu izvērtēšanā.
- Definēt un argumentēt savus pieprasījumus klientiem pēc papildus informācijas vai dokumentiem, kas nepieciešami izpētes procesā.
- Orientēties iesniegto dokumentu specifikā.
- Pārzināt klientu izpētes specifiku, nepieciešamo minimālo dokumentu un informācijas apjomu, spēs identificēt klientam neparastus un aizdomīgus darījumus.
- Izpētes rezultātā pieņemt atbilstošus lēmumus.
Kursa apmeklēšanas priekšnoteikumi
Apmeklēts NILLTFN pamata līmeņa apmācību kurss vai zināšanas un prasmes šī kursa apjomā.
Mācību materiāli
Izdales materiāli par kursā aplūkoto mācību vielu.
Sertifikācijas eksāmens
Kursa nobeigumā dalībnieki kārto testu par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām un saņem BDA apstiprinātu Apliecību par kursa apguvi.
Kursa programma
- Izpētes procesa struktūra
- Klienta izpētes veidi un regularitāte
- Risku faktori (risku paaugstinošie/ pazeminošie)
- Personu identifikācija un iegūtas informācijas un datu pārbaude
- Patiesā labuma guvēja noteikšana, pārbaude un pārliecināšanās
- Padziļinātas izpētes gadījumi
- Līdzekļu un labklājības izcelsme
- Atbildības un izpētes rezultāti, sekas
Kursā laikā tiks izskatīti praktiski piemēri un uzdevumi gan individuāli, prasmju trenēšanai, gan grupās.
Ja vēlies iegūt vairāk informācijas par šo kursu, sazinies ar mums pa tālruni 67505091 vai raksti mums e-pastu uz mrn@bda.lv.
