Jaunā ES AML pakotne un sankcijas: būtiskākās izmaiņas NILLTPF novēršanā un sankciju prasību ievērošanā
Mācību ietvaros gūsi izpratni par jauno Eiropas Savienības (ES) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas (NILLTPF) novēršanas (AML/CFT) sistēmu, tās galvenajiem normatīvajiem aktiem, AMLA lomu un būtiskākajām izmaiņām klientu izpētē, PLG noskaidrošanā, riska novērtēšanā, darījumu uzraudzībā un aizdomīgu darījumu ziņošanā.
Pasniedz:
Gaida Iļjučonoka
Gaida Iļjučonoka
Profesionālā pieredze: Vairāk nekā 20 gadu darba pieredze, strādājot Latvijas komercbankās. Izveidojusi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas iekšējās kontroles sistēmu, vadījusi bankas iekšējo auditu, nodrošinājusi darbības atbilstības funkciju, pildījusi riska direktores amata pienākumus.
Vēl pasniedzēja ir strādājusi arī Finanšu un kapitāla tirgus komisijā, vadot Sankciju un atbilstības kontroles daļu.
Vēl pasniedzēja ir strādājusi arī Finanšu un kapitāla tirgus komisijā, vadot Sankciju un atbilstības kontroles daļu.
Mācību mērķis
Zināšanu pilnveide un izpratnes veicināšana par:
- izmaiņām jaunajā ES AML sistēmā;
- laika periodu, kad jaunās prasības kļūs piemērojamas;
- AMLA vienotas ES AML/CFT sistēmas veidošanu;
- izmaiņām klientu izpētes un risku vadības jomā.
Mērķauditorija
- Banku un nebanku finanšu sektora pārstāvji.
- NILLTPFN speciālisti.
- Sankciju atbilstības speciālisti.
- Risku vadības un iekšējās kontroles speciālisti.
- Uzņēmumu vadītāji un valdes locekļi.
Pēc mācībām Tu spēsi
- Izprast jaunās AML pakotnes prasības.
- Praktiski pielietot zināšanas uzņēmuma normatīvu bāzes pilnveidošanā.
Priekšnoteikumi mācību apmeklēšanai
Vēlamas priekšzināšanas NILLTPFN un sankciju jomā.
Mācību materiāli
BDA izstrādāti mācību materiāli.
Sertifikācijas eksāmens
Nav paredzēts.
Programma
- Modulis: jaunā ES AML pakotne – sistēma, struktūra un galvenās izmaiņas
- Kāpēc ES tika izveidota jaunā AML pakotne?
- Jaunās ES AML sistēmas galvenie mērķi.
- Jaunās AML sistēmas struktūra.
- Jaunās AML pakotnes pamatdokumenti
- AML regula;
- AML direktīva;
- AMLA regula;
- līdzekļu pārvedumu regula.
- Atšķirība starp regulu un direktīvu.
- Sankciju dimensija
- Modulis: AMLA un jaunā pieeja risku vadībai, klientu izpētei un sankcijām
- Kas ir AMLA? Galvenie uzdevumi.
- Vienotas ES AML/CFT prakses veidošana.
- AMLA RTS, ITS un vadlīnijas.
- EBA AML/CFT funkciju pāreja uz AMLA.
- Risku vadība un risku novērtējumi.
- AMLA vadlīniju par riska novērtēšanu projekts.
- Sankciju dokumenti.
- Modulis: klientu izpēte, PLG, sankciju pārbaude un riska novērtēšana
- Klienta izpētes process.
- Patiesā labuma guvēja izpētes process.
- AMLA CDD RTS projekts.
- AMLA RTS par darījumu un attiecību identificēšanu projekts.
- Sankciju pārbaude.
- Modulis: darījumu uzraudzība, aizdomīgi darījumi, sankciju apiešana
- Pastāvīga klientu uzraudzība.
- AMLA vadlīniju par darījumu uzraudzību projekts.
- Aizdomīgu darījumu ziņošana.
- AMLA ITS par aizdomīgu darījumu ziņošanu projekts.
- Sankciju apiešanas identificēšana, EBA vadlīnijas.
Ja vēlies uzzināt vairāk par šīm mācībām, sazinies ar mums pa tālruni 67505091 vai raksti e-pastu uz mrn@bda.lv.
