Praktiskā pieeja cīņai ar naudas atmazgāšanu un terorisma un proliferācijas finansēšanu: iekšējās kontroles sistēmas izveide nebanku sektorā
Komercsektora iekšējās kontroles sistēmu attīstība: klientu identifikācijas prasības, izpētes pamati, klientu sniegtās informācijas pārbaudes un dokumentēšanas metodes, iekšējās kontroles sistēmas darbības pamatprincipi un procedurālā kārtība un ziņošanas prasības.
Natalija Boļšakova
Professional in field of Compliance
), kā arī ir ACAMS (
Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists
) sertificēta lektore.
Mācību mērķis
Likuma subjektiem stiprināt zināšanas par identifikācijas prasībām, izpētes pamatprincipiem, klientu sniegtās informācijas pārbaudīšanu un dokumentēšanas metodēm, iekšējās kontroles sistēmas darbības pamatprincipiem un procedurālo kārtību, kā arī iepazīstināt ar ziņošanas kārtību par aizdomīgiem darījumiem, kas ir iekšējās kontroles sistēmas sastāvdaļa.
Mērķauditorija
- Ārpakalpojuma grāmatveži;
- Nodokļu konsultanti;
- Zvērināti revidenti un zvērinātu revidentu komercsabiedrības;
- Juridiska veidojuma dibināšanas un darbības nodrošināšanas pakalpojumu sniedzēji;
- Personas, kas darbojas kā aģenti vai starpnieki darījumos ar nekustamo īpašumu;
- Izložu un azartspēļu organizētāji;
- Personas, kas sniedz inkasācijas pakalpojumus;
- Juridiskās vai fiziskās personas, kas nodarbojas ar tirdzniecību, ja maksājumus veic skaidrā naudā:
- Parāda atgūšanas pakalpojuma sniedzēji;
- Virtuālās valūtas pakalpojuma sniedzēji;
- Darbinieki, kas savu tiešo darba pienākumu izpildē saistīti ar NILLTPFN jautājumiem.
Pēc mācībām tu spēsi
- Veikt klienta identifikāciju, noteikt patieso labuma guvēju un politiski nozīmīgas personas;
- Izmantot paņēmienus klientu sniegtās informācijas pārbaudei, dokumentēšanai un uzglabāšanai;
- Saņemot iekšējās kontroles sistēmas veidojošo dokumentu piemērus, izprast to raksturojumu un pamatprasības ieviešanai organizācijā;
- Orientēsies iesniegto dokumentu specifikā, veikt to analīzi, pievēršot uzmanību detaļām;
- Pārzināt nepieciešamo minimālo dokumentu un informācijas apjomu, identificējot aizdomīgus darījumu un pieņemot atbilstošu lēmumu.
Priekšnoteikumi mācību apmeklēšanai
Mācību apmeklēšanai nav specifisku priekšnoteikumu.
Mācību materiāli
BDA izstrādāti mācību materiāli.
Sertifikācijas eksāmens
Nav paredzēts. Mācību noslēgumā tiek izsniegta BDA Apliecība par kursa apgūšanu.
Programma
- Likuma prasības tā subjektiem:
- Iekšējas kontroles sistēmas izveidošana;
- Identifikācijas pienākums, izpēte, pārliecināšanās;
- Uzraudzība, ziņošana par aizdomīgiem darījumiem;
- Dokumentu glabāšana.
Izskatīto likuma prasību ieviešanas risinājumi:
- Iekšējas kontroles sistēmas sastāvdaļu izveidošana (procedūru un reģistru piemēri);
- Anketas un slēdziena veidošana;
- Informācijas pārbaudes kanāli (ko, kur pārbaudīt);
- Ziņošanas pienākums.
Ja vēlies uzzināt vairāk par šīm mācībām, sazinies ar mums pa tālruni 67505091 vai raksti e-pastu uz mrn@bda.lv.
