Darbības atbilstības (compliance) funkcijas un riski, to vadīšanas praktiskā realizācija

Darbības atbilstības funkcija finanšu iestādēs. Starptautisko organizāciju noteikto teorētisko materiālu iepazīšana. Iepazīstināšana ar praktiskajiem darbības atbilstības izpildes aspektiem, labāko praksi un funkcijai raksturīgo uzdevumu risinājumiem.

Kursa ilgums, akadēmiskās stundas: 8
Cena (bez PVN): 325,00 
Cena (ar PVN): 393,25 
Pasniedz: Natalija Boļšakova
Natalija Boļšakova
Darbības atbilstības funkcijas vadītāja kredītiestādē ar teju 20 gadu profesionālo pieredz uzraudzības jomā, arī klientu izpētes kontekstā. Ieguvusi ALCO sertifikātu darbības uzraudzības jomā (
Professional in field of Compliance
), kā arī ir ACAMS (
Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists
) sertificēta lektore.

Plāni

10. aprīlis, 2024
Pieejamas pēdējās vietas
Nepalaid garām un piesakies kursam, kamēr vēl ir iespēja!
Vieta:
Attālināti
Valoda:
lv
Pasniedz:
Natalija Boļšakova
Cena (bez PVN):
325,00 
Cena (ar PVN):
393,25 
Sazināties

Piesakies vai uzdod jautājumu!

 

Ja vēlies pieteikties kursam vai uzdot jautājumu par to, droši izmanto šo formu!

Lūdzu ievadi savu vārdu, uzvārdu
Lūdzu ievadi uzņēmuma nosaukumu
Lūdzu ievadi savu telefona numuru
Lūdzu ievadi savu e-pastu

Paldies! Mēs ar Tevi sazināsimies.

Nodarbību grafiks:
10.04.2024 09:00-16:15
Kursa mērķis

Veicināt izpratni par darbības atbilstības funkciju kredītu vai finanšu iestādēs. Iepazīstināt ar starptautisko organizāciju noteikto teorētisko materiālu. Iepazīstināt ar praktiskajiem tās izpildes aspektiem, labāko praksi un funkcijai raksturīgo uzdevumu risinājumiem.

Kursa mērķauditorija

Kredītiestāžu un finanšu iestāžu struktūrvienību vadītāji, darbinieki, kas veic atbilstības uzraudzības vai kontroles funkcijas.

Pēc mācībām tu spēsi
  1. Orientēties informācijā par darbības atbilstības funkciju kredītu vai finanšu iestādēs;
  2. Pielietot labāko praksi nodrošinot darbības atbilstības funkciju
  3. Kursa noslēgumā nokārtot testu par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām,

Kursa noslēgumā dalībnieki saņem Baltijas Datoru Akadēmijas apstiprinātu sertifikātu par kursa apguvi.

Kursa apmeklēšanas priekšnoteikumi

Zināšanas par kredītiestādes vai finanšu iestādes procesiem.

Mācību materiāli

Elektroniskie materiāli par kursā sniegto informāciju.

Sertifikācijas eksāmens

Kursa nobeigumā dalībnieki kārto testu par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām un saņem BDA apstiprinātu Apliecību par kursa apguvi.

Kursa programma

Starptautisko organizāciju noteiktās prasības (Bāzeles komitejas GL 44);

Kas ir atbilstība un ar ko tā ir saistīta, loma iestādes organizatoriskajā struktūrā;

Darbības atbilstības riski:

  • Risku identificēšana/ novērtēšana/ pārvaldīšana un uzraudzība produktos un procesos:
  • Atbilstības pārbaudes;
  • Ieguldījumu pakalpojumi;
  • Personas datu aizsardzība;
  • NILLTPFNL un Sankciju likums;
  • Atbilstību veicinošie pasākumi:
    • iekšējie normatīvie dokumenti;
    • Jauni pakalpojumi un produkti.

Interešu konflikti;

Ētikas uzraudzība iestādē;

Iestādes vadības informēšana un funkcijas efektivitātes izvērtēšana.

Ja vēlies iegūt vairāk informācijas par šo kursu, sazinies ar mums pa tālruni 67505091 vai raksti mums e-pastu uz mrn@bda.lv.