Darbības atbilstības (compliance) funkcijas un riski , to vadīšanas praktiskā realizācija

Veicināt izpratni par darbības atbilstības funkciju kredītu finanšu iestādēs, iepazīstinot ar starptautisko organizāciju noteikto teorētisko materiālu, praktiskajiem tā izpildes aspektiem, labāko praksi un funkcijai raksturīgo uzdevumu risinājumiem.

• Kredītiestāžu un finanšu iestāžu struktūrvienību vadītāji;
• Darbinieki, kuri veic atbilstības uzraudzības vai kontroles funkcijas.

• Orientēties informācijā par darbības atbilstības funkciju kredītu vai finanšu iestādēs;
• Pielietot labāko praksi, nodrošinot darbības atbilstības funkciju;
• Nokārtot testu par mācību ietvaros aplūkotajām tēmām.

Zināšanas par kredītiestādes vai finanšu iestādes procesiem.

Elektroniskie materiāli par kursā sniegto informāciju.

Nav paredzēts. Mācību noslēgumā tiek kārtots tests par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām un izsniegta BDA Apliecība par kursa apguvi.

Starptautisko organizāciju noteiktās prasības (Bāzeles komitejas GL 44);

Darbības atbilstības funkcijas regulējošas prasības;

Kas ir atbilstība, un ar ko tā ir saistīta:

• loma iestādes organizatoriskajā struktūrā.

Korporatīvās pārvaldības atbilstība;

Darbības atbilstības riski:

• Risku identificēšana, novērtēšana, pārvaldīšana un uzraudzība produktos un procesos;
• Atbilstības pārbaudes, kontroles, uzraudzība;
• Ieguldījumu pakalpojumi;
• Ilgtspējas joma;
• NILLTPFNL un Sankciju likums;
• Atbilstību veicinošie pasākumi:
  • iekšējie normatīvie dokumenti;
  • jauni pakalpojumi un produkti.

Interešu konfliktu pārvaldīšana;

Ētikas uzraudzība iestādē;

Iestādes vadības informēšana un funkcijas efektivitātes izvērtēšana.