Darbības atbilstības (compliance) funkcijas un riski, to vadīšanas praktiskā realizācija

Veicināt izpratni par darbības atbilstības funkciju kredītu vai finanšu iestādēs. Iepazīstināt ar starptautisko organizāciju noteikto teorētisko materiālu. Iepazīstināt ar praktiskajiem tās izpildes aspektiem, labāko praksi un funkcijai raksturīgo uzdevumu risinājumiem.

Kredītiestāžu un finanšu iestāžu struktūrvienību vadītāji, darbinieki, kas veic atbilstības uzraudzības vai kontroles funkcijas.

1. Orientēties informācijā par darbības atbilstības funkciju kredītu vai finanšu iestādēs;
2. Pielietot labāko praksi nodrošinot darbības atbilstības funkciju
3. Kursa noslēgumā nokārtot testu par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām,

Kursa noslēgumā dalībnieki saņem Baltijas Datoru Akadēmijas apstiprinātu sertifikātu par kursa apguvi.

Zināšanas par kredītiestādes vai finanšu iestādes procesiem.

Elektroniskie materiāli par kursā sniegto informāciju.

Kursa nobeigumā dalībnieki kārto testu par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām un saņem BDA apstiprinātu Apliecību par kursa apguvi.

Starptautisko organizāciju noteiktās prasības (Bāzeles komitejas GL 44);

Kas ir atbilstība un ar ko tā ir saistīta, loma iestādes organizatoriskajā struktūrā;

Darbības atbilstības riski:

• Risku identificēšana/ novērtēšana/ pārvaldīšana un uzraudzība produktos un procesos:
• Atbilstības pārbaudes;
• Ieguldījumu pakalpojumi;
• Personas datu aizsardzība;
• NILLTPFNL un Sankciju likums;
• Atbilstību veicinošie pasākumi:
  • iekšējie normatīvie dokumenti;
  • Jauni pakalpojumi un produkti.

Interešu konflikti;

Ētikas uzraudzība iestādē;

Iestādes vadības informēšana un funkcijas efektivitātes izvērtēšana.