NILLTPFN padziļinātā līmeņa apmācību modulis: Darījumu uzraudzība, monitorings. Darījumu izpēte un analīze. Aizdomīgu darījumu pazīmes

Paaugstināt banku un citu finanšu institūciju darbinieku kvalifikāciju, darījumu uzraudzības un monitoringa procesa realizācijai, paaugstināt prasmes veikt darījumu izpēti un konstatēt aizdomīgus darījums.

Banku un finanšu institūciju darbinieki, kuru pienākumos ietilpst klientu izpēte to darījumu uzraudzība, un aizdomīgu darījumu konstatēšana un analīze.

• Kursa dalībnieki iegūs teorētiskās un praktiskas zināšanas par Klienta darījumu uzraudzības procesu .
• Izmantot praktiskas metodes darījumu monitoringam pirms darījumu izpilde un pēc darījumu izpildes.
• Lietot darījumu skrīninga metodes starptautiskām un nacionālām sankcijām.
• Dalībnieki iegūs padziļinātu izpratni par aizdomīgu darījumu pazīmēm, to aktuālām tipoloģijām.
• Veikt pamata darbības darījumu analīzē un darījumu uzraudzības procesa dokumentēšanai.
• Orientēsies likumdošanas jaunumos šajā jomā. 

Kursa apguves rezultātā paaugstināsies dalībnieka izpratne par klientu darījumu uzraudzības procesa nodrošināšanu un spēja konstatēt aizdomīgus darījums, lai pasargātu savu finanšu institūciju no potenciālā NILLTF riska.

Kursa nobeigumā dalībnieki kārto testu par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām un saņem BDA apstiprinātu Apliecību par kursa apguvi.

Apmeklēts NILLTFN pamata līmeņa apmācību kurss vai iegūtas prasmes šī kursa apjomā.

Elektroniskie materiāli par kursā sniegto informāciju.

Kursa nobeigumā dalībnieki kārto testu par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām un saņem BDA apstiprinātu Apliecību par kursa apguvi.

• Klienta darījumu uzraudzība un monitorings:

  • Normatīvais regulējums un jaunumi;
  • Darījumu uzraudzības procesa nodrošināšanas praktiskie aspekti;

  Darījumu uzraudzības process pirms to izpildes:

  • Sankciju skrīninga metodes;
  • Sarežģītu darījumu shēmas;
  • Paaugstināta riska darījumi.

  Darījumu uzraudzība un analīze pēc to izpildes:

  • Monitoringa scenāriji;
  • Brīdinājumi, sarkanie karogi;

  Aizdomīgi darījumi:

  • Pazīmes, tipoloģijas, aktualitātes;
  • Analīze un ziņojuma sagatavošana;

  Darījumu izpētes rezultātu dokumentēšana:

  • Darījumu izpēte kā klienta izpētes elements;
  • Piemēri, scenāriju analīze, praktiski uzdevumi.