NILLTPFN padziļinātā līmeņa apmācību modulis: Darījumu uzraudzība, monitorings. Darījumu izpēte un analīze. Aizdomīgu darījumu pazīmes
Mācību ietvaros iespējams apgūt teorētiskās un praktiskas zināšanas par klienta darījumu uzraudzības procesu, apskatot praktiskas metodes darījumu monitoringa veikšanai pirms un pēc darījuma izpildes. Varēsi uzzināt par aizdomīgu darījumu pazīmēm, to aktuālām tipoloģijām un šīs jomas likumdošanas aktualitātēm.
Mācību mērķis
Paaugstināt banku un citu finanšu institūciju darbinieku kvalifikāciju darbā ar darījumu uzraudzību, izpēti un aizdomīgu darījumu identificēšanu.
Mērķauditorija
Banku un finanšu institūciju darbinieki, kuru darba pienākumos ietilpst klientu izpēte, darījumu uzraudzība, kā arī aizdomīgu darījumu identificēšana, apturēšana un analīze.
Pēc mācībām tu spēsi
- Pielietot dažādas metodes darījumu monitoringam pirms un pēc darījumu izpildes.
- Izmantot darījumu skrīninga metodes starptautiskām un nacionālām sankcijām.
- Atpazīt aizdomīgus darījumus.
- Veikt pamata darbības darījumu analīzei un darījumu uzraudzības procesa dokumentēšanai.
- Orientēties šīs jomas likumdošanā.
Priekšnoteikumi mācību apmeklēšanai
Apmeklēts NILLTPFN pamata līmeņa kurss vai iegūtas prasmes šī kursa apjomā.
Mācību materiāli
BDA izstrādāti mācību materiāli.
Sertifikācijas eksāmens
Nav paredzēts.
Programma
Klienta darījumu uzraudzība un monitorings
- Normatīvais regulējums un jaunumi;
- Darījumu uzraudzības procesa nodrošināšanas praktiskie aspekti.
Darījumu uzraudzības process pirms to izpildes
- Sankciju skrīninga metodes;
- Sarežģītu darījumu shēmas;
- Paaugstināta riska darījumi.
Darījumu uzraudzība un analīze pēc to izpildes
- Monitoringa scenāriji;
- Brīdinājumi, sarkanie karogi.
Aizdomīgi darījumi
- Pazīmes, tipoloģijas, aktualitātes;
- Analīze un ziņojuma sagatavošana.
Darījumu izpētes rezultātu dokumentēšana
-
- Darījumu izpēte kā klienta izpētes elements;
- Piemēri, scenāriju analīze, praktiski uzdevumi.
Ja vēlies uzzināt vairāk par šīm mācībām, sazinies ar mums pa tālruni 67505091 vai raksti e-pastu uz mrn@bda.lv.
