Darbības atbilstības (compliance) funkcijas un riski , to vadīšanas praktiskā realizācija
Darbības atbilstības funkcija finanšu iestādēs. Starptautisko organizāciju noteikto teorētisko materiālu izpēte. Mācību ietvaros varēs uzzināt vairāk par praktiskajiem darbības atbilstības izpildes aspektiem, labāko praksi un funkcijai raksturīgo uzdevumu risinājumiem.
Mācību mērķis
Veicināt izpratni par darbības atbilstības funkciju kredītu finanšu iestādēs, iepazīstinot ar starptautisko organizāciju noteikto teorētisko materiālu, praktiskajiem tā izpildes aspektiem, labāko praksi un funkcijai raksturīgo uzdevumu risinājumiem.
Mērķauditorija
- Kredītiestāžu un finanšu iestāžu struktūrvienību vadītāji;
- Darbinieki, kuri veic atbilstības uzraudzības vai kontroles funkcijas.
Pēc mācībām Tu spēsi
- Orientēties informācijā par darbības atbilstības funkciju kredītu vai finanšu iestādēs;
- Pielietot labāko praksi, nodrošinot darbības atbilstības funkciju;
- Nokārtot testu par mācību ietvaros aplūkotajām tēmām.
Priekšnoteikumi mācību apmeklēšanai
Zināšanas par kredītiestādes vai finanšu iestādes procesiem.
Mācību materiāli
Elektroniskie materiāli par kursā sniegto informāciju.
Sertifikācijas eksāmens
Mācību noslēgumā dalībnieki kārto testu par kursa ietvaros aplūkotajām tēmām un saņem BDA izsniegtu Apliecību par kursa apguvi.
Programma
Starptautisko organizāciju noteiktās prasības (Bāzeles komitejas GL 44);
Darbības atbilstības funkcijas regulējošas prasības;
Kas ir atbilstība un ar ko tā ir saistīta:
- loma iestādes organizatoriskajā struktūrā;
Korporatīvās pārvaldības atbilstība;
Darbības atbilstības riski:
Risku identificēšana/ novērtēšana/ pārvaldīšana un uzraudzība produktos un procesos:
- Atbilstības pārbaudes, kontroles, uzraudzība;
- Ieguldījumu pakalpojumi;
- Ilgtspējas joma;
- NILLTPFNL un Sankciju likums;
- Atbilstību veicinošie pasākumi:
- iekšējie normatīvie dokumenti;
- Jauni pakalpojumi un produkti.
Interešu konfliktu pārvaldīšana;
Ētikas uzraudzība iestādē;
Iestādes vadības informēšana un funkcijas efektivitātes izvērtēšana.
Ja vēlies iegūt vairāk informācijas par šo kursu, sazinies ar mums pa tālruni 67505091 vai raksti mums e-pastu uz mrn@bda.lv.